反洗黑錢及打擊恐怖分子資金籌集課程 ─ 基礎班（PLA_AML_IN_003）《已順利完成》    2024-03-07

課程簡介

《反洗黑錢及打擊恐怖分子資金籌集課程》由 香港財務專業協會 主辦，因應香港公司註冊處對財務公司在最新放債人牌照及續期的指引而設立的專業培訓課程。內容包括了解反洗黑錢及反恐怖分子籌資活動及相關法例，如何進行客戶盡職審查及個案分析，監察政治人物及其他較高風險客戶。

報讀資格

 《反洗黑錢及打擊恐怖分子資金籌集課程》並不設報讀資格限制，非會員人士亦能報讀此課程。(註1)

課程目的

本課程目的為提高行業對反洗黑錢及相關法例的認知，加強公眾信心，同時防止反恐怖分子利用籌資活動身份作為掩飾犯案。

證書

完成課程的學員可獲 香港財務專業協會 頒發之證書。

課程結構

時間： 3小時課程（課程使用英文教材，而課堂則以粵語教授）

課程費用

協會會員： 港幣 $500  /  非協會會員：港幣 $800

日期及時間

2018 年 6 月 25 日（星期一）

下午 1：30 ─ 4：30

課堂人數(註2)

30 ─ 35人

課程導師

黃俊傑先生 Mr. Jason Wong

黃先生擁有超過12年風險諮詢經驗。

當中黃先生亦為多間金融機構及不同領域行業的合規顧問及反洗黑錢報告顧問、編寫合規手冊程序，具備豐富培訓經驗。

此外，黃先生至14年起亦於院校研討會中教授有關AML課程。

黃先生現時為美國舞弊查核師協會（ACFE）附屬會員及公認反洗錢師協會（ACAMS）會員。

詳細課程內容

主題一：打擊洗錢條例要求

1.  簡介《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集 (金融機構) 條例》制度

      ●      討論條例在香港的影響

2. 《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集 (金融機構) 條例》（條例）所包括之範疇

      ●      討論打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的概念及差異

3.  其他和《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集      (金融機構) 條例》相關之條例及執行

      ●      認識相關罰則

      ●      解釋與洗錢及恐怖分子資金籌集活動有關的法例

4.  洗黑錢常見階段

      ●      討論洗黑錢的3個常見階段 ─ 存放，分層交易，整合

主題二：客戶盡職審查及個案分析

1.  風險為本的方法

      ●      風險評估目的, 方法及頻率

      ●      客戶風險分析

2.  客戶盡職審查

      ●      客戶盡職審查措施，識別，核實客戶身分和最終受益人

      ●      認識客戶背景檢查工具及頻率

      ●      進行加強盡職審查措施原則

3.   監控可疑交易

      ●      何謂持續監察及該採取的相關措施

4.   可疑交易報告

      ●      何謂可疑交易報告及該採取的相關措施

5.   備存紀錄

      ●      記錄保存的時間，程序和歸檔程序

主題三：監察政治人物及較高風險客戶

1.   建造反洗錢治理結構及政策

      ●      洗錢報告主任角色及職責

2.   洗錢報告主任

      ●      洗錢報告主任角色及職責

3.   政治人物客戶

      ●      如何界定 / 識別政治人物，及加以監察其特徵

4.   恐怖分子

      ●      如何界定 / 識別恐怖分子，及加以監察其特徵

5.   受制裁人物

      ●      如何界定 / 識別受制裁人物，及加以監察其特徵

6.   較高風險客戶

      ●      如何界定 / 識別較高風險客戶，及加以監察其特徵

（註1） 本會保留一切收生準則及權利，有權拒絕個別人仕之課程申請，而不須作任何解釋 。

（註2） 報讀課程將採用先到先得制，如已繳費但因額滿未能報讀之學員，將優先安排報讀下一個課程。

報名表（歡迎登入以下連結，完成報名程序）

https://goo.gl/forms/sWJNeRFMzkgxFdgE3

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