有關放債人牌照的額外牌照條件指引 2016-10-06 14:35:58
有關放債人牌照的額外牌照條件指引
Additional_Conditions_ML-c.pdf
***需注意第10條條件
人事及培訓
52. 持牌人應設立適當的人事招聘及培訓政策，並充分考慮到培訓需要，以確保能遵守持牌人的操作及內部管制政策及程序，以及持牌人須遵守的所有適用的法律及監管規定。具體而言:
(a) 為遵從<放債人條例>及牌照條件的規定，持牌人應確保其員工能在開始執行其職責之前和在職其間，獲得足夠的培訓，而這些培訓應與他們所履行的特定職務相關。持牌人應告知員工牌照條件如何應用於其職務上、持牌人的法定責任，以及未能遵從牌照條件或法定規定的可能後果。
(b) 管理人員應就其監督或管理員工、代理人、獲委任第三方及代持牌人行事的其他人的職務獲得特定培訓。管理人員並應對持牌人的日常運作進行抽查，以確保持牌人能遵從牌照條件及有關的法定條文。
