反洗黑錢及打擊恐怖分子資金籌集課程 ─ 基礎班（PLA_AML_IN_013）《已順利完成》 2021-06-24
課程簡介
《反洗黑錢及打擊恐怖分子資金籌集課程》由 香港財務專業協會 主辦，因應香港公司註冊處對財務公司在最新放債人牌照及續期的指引而設立的專業培訓課程。內容包括了解反洗黑錢及反恐怖分子籌資活動及相關法例，如何進行客戶盡職審查及個案分析，監察政治人物及其他較高風險客戶。
報讀資格
《反洗黑錢及打擊恐怖分子資金籌集課程》013課程專為內部會員而設，是次不設非會員人士報讀此課程。(註1)
課程目的
本課程目的為提高行業對反洗黑錢及相關法例的認知，加強公眾信心，同時防止反恐怖分子利用籌資活動身份作為掩飾犯案。
證書
完成課程的學員可獲 香港財務專業協會 頒發之出席證書。
課程結構
時間： 2小時課程（課程使用英文教材，而課堂則以粵語教授）
課程費用
本會會員 / 合作夥伴公司：HKD 500 一位
日期及時間
2021 年 6 月 24 日（星期四）
上午 10：00 ─ 中午 12：00
下午 14：00 ─ 下午 16：00
上課地點
九龍尖沙咀彌敦道27-33號良士大廈3樓C室
課堂人數(註2)
每節15人
課程導師
梁展強先生 Mr. Simon Leung
梁展強(Simon)先生除了是一名資深警務人員，也是經驗豐富的銀行反洗錢合規官。他擁有超過28年來自警務、金融情報和銀行業的反洗錢經驗。是一位公認的反洗錢執法專家，曾代表香港和亞太防制洗錢組織（APG）參加IMF領導的相互評估。他曾主管香港一家大型零售銀行的反洗錢合規部和滙豐銀行亞太區反洗錢調查分析。 在進入銀行業之前，他曾服務香港警隊28年，其中近三分之二時間致力於金融犯罪和情報調查。在擔任聯合財富情報組(JFIU)的負責人兩年期間，曾審查超過30,000多份可疑交易報告。 豐富的執法經驗令他可有效運用各種反洗錢系統來執行瞭解你的客戶(KYC) 過程和監控所有業務線的客戶交易。他現在經營一家專注於開發反洗錢系統的初創公司。他的公司產品之一，TBML解決方案，已獲得2019年香港ICT獎（金融科技類）的榮譽證書。 他是其中一位為數不多的銀行專業資歷架構(ECF)的反洗錢合規培訓師，銀行專業資歷架構是世界上第一個也是唯一獲得政府認可的反洗錢合規資格。他是ECF認證的認可反洗錢專業人員(CAMLP)。他擁有公共政策與管理社會科學碩士學位。在反洗錢方面，他曾接受過亞太防制洗錢組織( APG)、香港警務處、FBI、沃爾夫斯伯格學院 (Wolfsberg Academy)和滙豐學院提供的專業培訓。
詳細課程內容
主題一：打擊洗錢條例要求
1. 簡介《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集 (金融機構) 條例》制度
● 討論條例在香港的影響
2. 《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集 (金融機構) 條例》（條例）所包括之範疇
● 討論打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的概念及差異
3. 其他和《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集 (金融機構) 條例》相關之條例及執行
● 認識相關罰則
● 解釋與洗錢及恐怖分子資金籌集活動有關的法例
4. 洗黑錢常見階段
● 討論洗黑錢的3個常見階段 ─ 存放，分層交易，整合
主題二：客戶盡職審查及個案分析
1. 風險為本的方法
● 風險評估目的, 方法及頻率
● 客戶風險分析
2. 客戶盡職審查
● 客戶盡職審查措施，識別，核實客戶身分和最終受益人
● 認識客戶背景檢查工具及頻率
● 進行加強盡職審查措施原則
3. 監控可疑交易
● 何謂持續監察及該採取的相關措施
4. 可疑交易報告
● 何謂可疑交易報告及該採取的相關措施
5. 備存紀錄
● 記錄保存的時間，程序和歸檔程序
主題三：監察政治人物及較高風險客戶
1. 建造反洗錢治理結構及政策
● 洗錢報告主任角色及職責
2. 洗錢報告主任
● 洗錢報告主任角色及職責
3. 政治人物客戶
● 如何界定 / 識別政治人物，及加以監察其特徵
4. 恐怖分子
● 如何界定 / 識別恐怖分子，及加以監察其特徵
5. 受制裁人物
● 如何界定 / 識別受制裁人物，及加以監察其特徵
6. 較高風險客戶
● 如何界定 / 識別較高風險客戶，及加以監察其特徵
（註1） 本會保留一切收生準則及權利，有權拒絕個別人仕之課程申請，而不須作任何解釋 。
今日熱門文章